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时间：2019-04-07 阅读
文章关键词：企业法律顾问,法律风险体检,法律体检,企业法律风险
文章摘要：企业快速法律风险体检【李浩律师电话18211226597】，是在法律专业人士的主导下，有企业负责人参与的，通过调查问卷、文件审查、面谈、网络调查等方式，在较短的时间内对企业经营过程中所面临的主要法律风险进行检测，然后以报告形式揭示的法律风险分析活动。企业法律风险体检，是一种比较专业、细致的法律服务，能够帮助企业提前知晓自身的法律风险，以便采取对应的风险防控治理措施，以实现稳健经营的目标。
| 企业法律顾问|企业快速法律风险体检 企业经营总是在面临机遇的同时面临各种风险，其中法律风险是最不能忽视的一类。不重视法律风险防范的企业，其存续往往不能长久。救火不如防火，防患于未然，才能将应对风险的成本降到最低。
防范法律风险的前提是知道自身所面临的法律风险有哪些，这听起来很抽象，说起来很繁琐，不同的企业在不同的时期所面临的法律风险并非完全一样。怎么样可以在花费较少成本、在较短的时间内相对比较全面的了解企业自身所面临的法律风险呢？——企业快速法律风险体检。
 企业快速法律风险体检，是在法律专业人士的主导下，有企业负责人参与的，通过调查问卷、文件审查、面谈、网络调查等方式，在较短的时间内对企业经营过程中所面临的主要法律风险进行检测，然后以报告形式揭示的法律风险分析活动。企业法律风险体检，是一种比较专业、细致的法律服务，能够帮助企业提前知晓自身的法律风险，以便采取对应的风险防控治理措施，以实现稳健经营的目标。法律风险体检根据检测范围的不同，可以分为整体法律风险体检和专项法律风险体检。
笔者经过多年实践及研究，设计出一套企业快速法律风险体检的科学方案，并编制了配套的调查问卷。
本文主要列举整体法律风险体检的调查问卷（A套餐），有兴趣的企业家朋友可以联系本律师获取相关法律服务。
企业法律风险体检
（A套餐）
调
查
问
卷
作答企业：
法定代表人：
作 答 人： 职 务：
联系电话：
作答日期： 年 月 日
广东广信君达律师事务所
使用说明
一、权利声明
本调查问卷由广东广信君达律师事务所李浩律师经过艰苦调研并融合自身宝贵经验创作而成，保留著作权。因此，未经作者书面同意，请勿以任何形式将此材料复制、出版或用于商业目的。
二、作答须知
为了法律风险体检的顺利进行及结果的有效性和准确性，请贵公司务必确保如实、及时、完整地作答本卷，并尽可能由董事长（执行董事）或者总经理亲自作答；如因贵公司作答失实，由此导致的体检结果有效性和准确性下降的后果，将由贵公司自行承担。
三、保密承诺
除非得到贵公司授权，我们不会向任何无关的第三方提供贵公司作答完之后的本调查问卷。
四、问卷说明
本调查问卷共分为四个部分，总计100个问题。其中，第一部分为法律环境信息，20个问题；第二部分为公司治理法律风险，20个问题；第三部分为人力资源法律风险，30个问题；第四部分为合同管理法律风险，30个问题。
第一部分法律环境信息
一、公司主体性质
1、公司名称：
2、成立时间： 年 月 日
3、企业性质：国企（）私营有限公司（）上市公司子公司（）其他
4、注册资本： 实缴资本：
5、主营业务： 最终客户类型：单位（ ）消费者（ ）
二、公司营业规模
6、公司年营业收入规模： 万元，主营业务收入占比 %
7、上一年末总资产额： 万元，上一年末净资产额： 万元
8、从业人员规模： 人，大专学历（不含）以下职工占比 %
9、子公司 个，分公司 个
10、贵公司的主要业务市场区域：全市（ ）全省（ ）全国（ ）国外（ ）国内外（ ）
三、公司竞争力
11、贵公司是否高新技术企业？ 是（ ） 否（ ）
12、贵公司是否被评为软件或集成电路企业？ 是（ ） 否（ ）
13、贵公司是否拥有专利、注册商标、软件著作权、先进技术秘密？是（ ） 否（ ）
14、贵公司是否建立了法律风险以及内部腐败防控机制？ 是（ ） 否（ ）
15、贵公司是否聘请了法律顾问或建立了法律事务部及内审部？ 是（ ） 否（ ）
16、法律顾问或法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？ 是（ ） 否（ ）
四、法律风险记录
17、贵公司近三年内是否受到过行政处罚？何单位处罚？是（）否（）
18、贵公司近三年内是否遭受过诉讼、仲裁、投诉？因何纠纷？是（）否（）
19、贵公司及负责人近三年内是否受过刑事处罚？涉嫌何罪？是（）否（）
20、贵公司在经营过程中常遇到的法律问题或法律纠纷有哪些（可多选）（ ）
A 投资、融资 B 劳动工伤 C 知识产权 D 财务管理 E 税务处理
F 并购、重组 G 上市筹备 H 产品质量 I 债款催收 J 买卖合同
K重大资产管理 L 股东矛盾 M内部腐败 N安全事故 O 财物失窃
第二部分公司治理法律风险
一、公司设立
1、贵公司设立时是否提交了虚假材料或者隐瞒了重要事实而至今未纠正？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
2、贵公司设立时是否有过注入资本金待验完资后抽走的行为？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
3、贵公司是否在未经批准的情况下开展了依据法律、法规或国务院决定须经批准的经营活动？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
4、贵公司是否在未注册登记“企业集团”的情况下，对外使用“企业集团”的名义从事经营活动？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
5、贵公司的股东出资中，是否存在评估时被故意夸大价值的非货币出资？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
二、股权架构
6、贵公司的股权结构中，是否没有一个股东的股权及表决权比例超过50%？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
7、贵公司的章程是否采用的未经法律专业人士审定的工商局提供的或网络示范文本？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
8、股东中是否存在股权代持情形，且实际持股人拥有不适宜持股的情况（如系国家工作人员、外国人、境外机构或境外企业）？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
9、股东及高管中，是否存在个人负有重大债务（如10万元以上）尚未清偿的情形？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
10、贵公司章程中是否未对关联股东的表决回避进行规定？（ ）
A 未规定 B有明确规定 C 不清楚
三、组织机构
11、贵公司的股东（大）会是否定期召开？（ ）
A 定期召开 B很少召开 C 从不召开
12、贵公司的融资、对外投资、为第三人担保等事项是否由股东（大）会表决？（ ）
A.均表决 B.偶尔表决 C.从不表决
13、贵公司董事会是否定期召开？（ ）
A 定期召开 B很少召开 C 从不召开
14、贵公司监事会是否定期召开？（ ）
A 定期召开 B很少召开 C 从不召开
15、贵公司是否有明确的股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则？（ ）
A 都有 B部分没有 C 不清楚
16、贵公司董事会（执行董事）、监事会（监事）是否定期向股东会作书面报告？
A 定期报告 B很少报告 C 从不报告
17、贵公司是否建立了完整的、涵盖贵公司经营活动各个环节的组织架构？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
18、贵公司是否建立了经营活动各个业务板块的工作流程架构？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
19、贵公司的董事、监事、总经理、副总经理、财务总监等是否直接或间接持有与贵公司存在竞争关系的企业的股权（投资份额）或者在其中兼职？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
20、公司章程及股东会决议是否对利润分配制度、股权转让、股东违约均有明确规定？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
第三部分人力资源法律风险
一、人力资源引进和开发
1、公司的人力资源管理活动是否有法律专业人士全程参与？（ ）
A 是 B否
2、公司的招聘广告（包括网络广告）是否含有性别、种族、婚育要求的内容？（ ）
A 是 B否
3、公司是否与包括总经理、副总经理在内的所有员工签订了劳动合同？（ ）
A 是 B只与普通员工签订 C多数未签订
4、公司的劳动合同是否均由法律专业人士审定并且与劳动者协商一致后签订？（ ）
A 是 B否
5、新招聘劳动者时，是否要求其填写《入职登记表》并存档？（ ）
A 是 B否
6、公司通常什么时候与新入职员工签订书面劳动合同？
A 入职一个月内 B转正后 C不一定
7、公司是否为所有劳动者足额购买了社会保险？（ ）
A 是 B部分有 C均无
8、公司是否要求新入职劳动者书面承诺入职时已与其他单位解除了劳动关系？（ ）
A 是 B部分要求了 C均未要求
9、公司是否与高级管理人员、重要技术岗位劳动者签订了保密协议及竞业限制协议（或在劳动合同中约定了相应的保密或竞业限制条款）？（ ）
A 是 B否 C均无
10、公司是否为所有新入职员工提供岗前培训、劳动安全培训和保密培训？（ ）
A 是 B部分有 C均无
11、公司为劳动者提供付费专项培训时，是否与其签订了服务协议并约定违约责任？（ ）
A 是 B部分有 C均无
12、公司是否从有竞争关系的企业以“挖墙脚”的形式招聘过员工？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
二、人力资源使用
13、贵公司是否为污染、高危岗位劳动者提供了充分的劳动保护用品和劳动保护培训？（ ）
A 是 B部分有 C均无
14、贵公司是否存在强行要求劳动者违章冒险作业（如抱病、疲劳作业）的情形？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
15、贵公司是否为女员工、老员工、孕妇、哺乳期女员工提供特殊保护？（ ）
A 是 B否 C 不清楚
16、贵公司是否在劳动合同到期后一个月内与未离职劳动者书面续签劳动合同？（ ）
A 是 B部分有 C均无
17、贵公司为新入职员工设定的试用期是多久？（ ）
A 严格按劳动合同法 B 一律6个月 C 一般3个月
18、贵公司是否存在拖欠劳动报酬（包括业绩提成、奖金、津贴、加班费）的情形？（ ）
A 是 B偶尔有 C从未拖欠
19、贵公司是否对管理岗位和核心技术岗位的员工实施了股权激励？（ ）
A 是 B部分实施了 C均未实施
20、员工平均每周工作时间为多少小时？（ ）
A 不超过40小时 B 41到49小时 C 超过49小时
21、贵公司在发工资时是否给员工发放工资条并要求其签字确认？（ ）
A 是 B否
三、劳动规章制度建设
22、基本的规章制度体系如招聘入职制度、考勤制度、休息休假制度，培训开发制度、薪酬管理制度、绩效考核制度、奖惩制度、安全卫生制度、离职制度、档案管理制度等是否健全？（ ）
A 这些制度都有 B大部分有 C. 大部分没有
23、在制定或修改劳动规章制度过程中是否有职工大会或者职工代表大会参与讨论？（ ）
A 都有 B 有时候有 C 从来都没有
24、贵公司是通过什么方式向员工公示、告知规章制度的？（ ）
A 发放员工手册 B 工作场所张贴 C开会、口头通知
25、对于员工加班是否实行了书面申请审批制？（ ）
A 是 B否
四、人力资源退出机制
26、贵公司是否设立了员工离职交接制度，并在员工离职时由专人与其对接？（ ）
A 是 B否
27、贵公司是否存在劝退员工而未支付经济补偿金的情形？（ ）
A 是 B否
28、贵公司是否存在因小事（未造成重大损害）而辞退或开除员工的情形？（ ）
A 是 B否
29、贵公司是否在员工离职时一次性付清所有劳动报酬且从未克扣拖欠？（ ）
A 是 B否
30、贵公司是否在员工离职时为其办理了解除劳动关系证明、社保、公积金转移手续？（ ）
A 都有 B 有时候有 C 从来都没有
第四部分合同管理法律风险
一、合同管理制度及机构
1、贵公司是否为合同管理工作设置了由法律专业人士负责的部门或者专职岗位？（ ）
A 设置了部门 B仅设置了专员 C 均没有
2、贵公司是否建立了包含合同范本起草、合同会审、合同签署授权、合同章及文本保管、合同履行监督在内的完整合同管理制度？
A 是 B建立了但不完整 C.没有建立
3、贵公司的合同章及公章是否由销售、采购等业务部门以外的部门管理？
A 是 B否
4、贵公司是否对每次合同用章行为实施登记留底并要求用章人签字确认？（ ）
A 是 B否
5、贵公司是否为签约代表出具注明有效期的签约授权书并由被授权人签字留底？（ ）
A 是 B否
6、贵公司是否建立了合同保密制度并明确规定了哪些类型的合同应保密？（ ）
A 是 B否
7、管理公章及合同章的部门及人员是否有权拒绝任何人违反贵公司规定的用章行为？
A 是 B不能拒绝领导 C均无权拒绝
8、贵公司是否建立了违反合同管理制度的处罚机制？
A 是 B否
二、合同业务习惯
9、贵公司是否每次开展购销等业务活动均会签订书面合同并要求对方盖章签字后留底？（ ）
A 是 B偶尔没签合同或没要求对方盖章 C多数时候没签
10、贵公司与新的主体签订合同前，是否会由法律专业人士对合同对方的主体资格、履约能力、信用状况进行调查？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
11、贵公司对外签订的合同（简单、小额除外）是否均事先经过了法律专业人士审定？（ ）
A 都是 B有些没有 C 从来没有
12、贵公司签订的对外合同，一般约定的争议管辖地在哪里？（ ）
A 我方所在地 B对方所在地 C 随便
13、采用己方制订的含有免责格式条款的合同进行交易时，是否采取了字体加粗、专条提醒注意、书面特别说明等解释措施？（ ）
A 都有 B有些有 C 都没有
14、当对方发来与交易有关的函件或订单时，是否会要求对方加盖公章或合同章确认？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
15、对于不按合同规定的结算方式办理收款和支付手续的，财务部门是否有权拒绝办理？
A 是 B否
16、对于预先盖章后因故未完成签署的合同文本，贵公司是否要求合同承办人及时交回？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
17、贵公司是否遭受过合同欺诈？（ ）
A 是 B否
18、贵公司是否按照合同约定的方式行使过单方解除权？（ ）
A 是 B否
19、贵公司是否通常在合同中明确约定对方迟延履行合同义务时的违约责任？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
20、合同相对方违约时，贵公司是否追究了该方的违约责任？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
三、买卖合同管理
21、贵公司采购时，是否要求供应商提供盖公章的营业执照副本及盖章的详细供货清单？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
22、贵公司在采购合同中，是否均详细约定对方的售后责任？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
23、采购过程中，是否存在未经验视即在对方提供的质量验收单上签字或盖章的情况？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
24、贵公司向国际品牌或知名品牌代理商采购产品时，是否要求供应商随供货单出具制造商授权委托书原件及制造商盖章的检验合格证或出厂检验报告？
A 是 B有时会 C 从来没有
25、贵公司采购岗位是否设置定期轮岗制度？（ ）
A 是 B否
26、贵公司是否频繁更换供应商？（ ）
A 是 B否
27、贵公司开展销售活动向客户供货时，是否要求对方持合法授权委托书的代表签收？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
28、贵公司在销售合同中，是否明确约定收货方在收货之日起一定期限内未提出异议则代表认可货物的数量及质量？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
29、贵公司是否应客户要求，在未查验其对商标的专用权的情况下为其贴标（贴牌）生产？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
30、贵公司向客户供货时是否随货提供包含风险提示的使用说明书？（ ）
A 是 B有时会 C 从来没有
（完）
【作者 简介】
李 浩 律师、专利代理师
擅长领域：企业法律顾问、民商事诉讼、投资并购、股权激励、知识产权、企业内控
联系电话/微信：18211226597
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执业机构：广东广信君达律师事务所
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